國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知

發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

為了貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板、防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的決策部署，加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理、提高PPP項(xiàng)目投資決策科學(xué)性，按照近日國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施的《政府投資條例》（國(guó)務(wù)院令第712號(hào)），以及《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第673號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于保持基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域補(bǔ)短板力度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕101號(hào)）等規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、全面、深入開展PPP項(xiàng)目可行性論證和審查

（一）PPP項(xiàng)目涉及公共資源配置和公眾利益保障，其建設(shè)的必要性、可行性等重大事項(xiàng)應(yīng)由政府研究認(rèn)可。按照國(guó)務(wù)院關(guān)于“加強(qiáng)PPP項(xiàng)目可行性論證，合理確定項(xiàng)目主要內(nèi)容和投資規(guī)?！钡囊螅袛M采用PPP模式的項(xiàng)目，均要開展可行性論證。通過(guò)可行性論證審查的項(xiàng)目，方可采用PPP模式建設(shè)實(shí)施。

（二）PPP項(xiàng)目可行性論證既要從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、規(guī)劃要求、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境影響、投融資方案、資源綜合利用以及是否有利于提升人民生活質(zhì)量等方面，對(duì)項(xiàng)目可行性進(jìn)行充分分析和論證，也要從政府投資必要性、政府投資方式比選、項(xiàng)目全生命周期成本、運(yùn)營(yíng)效率、風(fēng)險(xiǎn)管理以及是否有利于吸引社會(huì)資本參與等方面，對(duì)項(xiàng)目是否適宜采用PPP模式進(jìn)行分析和論證。

（三）實(shí)行審批制管理的PPP項(xiàng)目，在可行性研究報(bào)告審批通過(guò)后，方可開展PPP實(shí)施方案審查、社會(huì)資本遴選等后續(xù)工作。實(shí)行核準(zhǔn)制的PPP項(xiàng)目，應(yīng)在核準(zhǔn)的同時(shí)或單獨(dú)開展可行性論證和審查。實(shí)行備案制的PPP項(xiàng)目，應(yīng)單獨(dú)開展可行性論證和審查。

二、嚴(yán)格依法依規(guī)履行項(xiàng)目決策程序

（四）PPP項(xiàng)目要嚴(yán)格執(zhí)行《政府投資條例》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》，依法依規(guī)履行審批、核準(zhǔn)、備案程序。采取政府資本金注入方式的PPP項(xiàng)目，按照《政府投資條例》規(guī)定，實(shí)行審批制。列入《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的企業(yè)投資項(xiàng)目，按照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》規(guī)定，實(shí)行核準(zhǔn)制。對(duì)于實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，擬采用PPP模式的，要嚴(yán)格論證項(xiàng)目可行性和PPP模式必要性。

（五）未依法依規(guī)履行審批、核準(zhǔn)、備案及可行性論證和審查程序的PPP項(xiàng)目，為不規(guī)范項(xiàng)目，不得開工建設(shè)。不得以實(shí)施方案審查等任何形式規(guī)避或替代項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案，以及可行性論證和審查程序。

（六）實(shí)施方案、招投標(biāo)文件、合同的主要內(nèi)容應(yīng)與經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、核準(zhǔn)文件、備案信息保持一致。實(shí)施方案、招投標(biāo)文件、合同或建設(shè)中出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)?jiān)瓕徟?、核?zhǔn)、備案機(jī)關(guān)重新履行項(xiàng)目審核備程序：（1）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；（2）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化；（3）項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生較大變化；（4）項(xiàng)目投資規(guī)模超過(guò)批復(fù)投資的10%。

三、嚴(yán)格實(shí)施方案審核，依法依規(guī)遴選社會(huì)資本

（七）加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的審核，通過(guò)實(shí)施方案審核的PPP項(xiàng)目，方可開展社會(huì)資本遴選。鼓勵(lì)各地建立PPP項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)審機(jī)制，各級(jí)發(fā)展改革部門要嚴(yán)格審查實(shí)施方案主要內(nèi)容是否與經(jīng)批復(fù)的可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件、備案信息相一致。對(duì)建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的PPP項(xiàng)目，可將實(shí)施方案納入可行性研究報(bào)告一并審核。

（八）公開招標(biāo)應(yīng)作為遴選社會(huì)資本的主要方式。不得排斥、限制民間資本參與PPP項(xiàng)目，消除隱性壁壘，確保一視同仁、公平競(jìng)爭(zhēng)。招標(biāo)文件的主要內(nèi)容應(yīng)與經(jīng)批準(zhǔn)的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案保持一致。

四、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的各項(xiàng)規(guī)定

（九）按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，“投資項(xiàng)目資本金對(duì)投資項(xiàng)目來(lái)說(shuō)是非債務(wù)性資金，項(xiàng)目法人不承擔(dān)這部分資金的任何利息和債務(wù)；投資者可按其出資的比例依法享有所有者權(quán)益，也可轉(zhuǎn)讓其出資，但不得以任何方式抽回”。各行業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金必須滿足國(guó)務(wù)院規(guī)定的低比例要求，防止過(guò)度舉債融資等問(wèn)題。

（十）PPP項(xiàng)目的融資方式和資金來(lái)源應(yīng)符合防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定。不得通過(guò)約定回購(gòu)?fù)顿Y本金、承諾保底收益等方式違法違規(guī)變相增加地方政府隱性債務(wù)，嚴(yán)防地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

五、依法依規(guī)將所有PPP項(xiàng)目納入全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)統(tǒng)一管理

（十一）嚴(yán)格執(zhí)行《政府投資條例》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》，除涉密項(xiàng)目外，所有PPP項(xiàng)目須使用全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“在線平臺(tái)”）生成的項(xiàng)目代碼分別辦理各項(xiàng)審批手續(xù)。不得以其他任何形式規(guī)避、替代PPP項(xiàng)目納入在線平臺(tái)統(tǒng)一管理。

（十二）依托在線平臺(tái)建立全國(guó)PPP項(xiàng)目信息監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)PPP項(xiàng)目管理和信息監(jiān)測(cè)。對(duì)于通過(guò)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案，以及可行性論證、實(shí)施方案審查的PPP項(xiàng)目，要通過(guò)平臺(tái)公開項(xiàng)目信息，實(shí)現(xiàn)全國(guó)PPP項(xiàng)目信息定期發(fā)布、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、實(shí)時(shí)查詢等功能，便于社會(huì)資本、金融機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面更好參與PPP項(xiàng)目。

（十三）全國(guó)PPP項(xiàng)目信息監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)信息審核實(shí)行屬地管理，原則上由項(xiàng)目實(shí)施主體所在地同級(jí)發(fā)展改革部門審核項(xiàng)目單位填報(bào)的項(xiàng)目信息。各級(jí)發(fā)展改革部門要采取在線監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式，加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督檢查。未錄入全國(guó)PPP項(xiàng)目信息監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)的項(xiàng)目為不規(guī)范項(xiàng)目。

（十四）落實(shí)《政府信息公開條例》（國(guó)務(wù)院令第492號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)重大建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)和實(shí)施領(lǐng)域政府信息公開的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕94號(hào)）等要求，依托在線平臺(tái)，重點(diǎn)公開PPP項(xiàng)目的批準(zhǔn)服務(wù)信息、批準(zhǔn)結(jié)果信息、招標(biāo)投標(biāo)信息，以及施工、竣工等有關(guān)信息。

六、加強(qiáng)PPP項(xiàng)目監(jiān)管，堅(jiān)決懲戒違規(guī)失信行為

（十五）依照《政府投資條例》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》和本通知有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)PPP項(xiàng)目監(jiān)管。政府應(yīng)依法依規(guī)履行承諾，不得擅自變更合同約定的政府方責(zé)任和義務(wù)。根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本方履約能力全過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)管，防止因社會(huì)資本方超出自身能力過(guò)度投資、過(guò)度舉債，或因公司股權(quán)、管理結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化等導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法實(shí)施。依照規(guī)定將存在嚴(yán)重失信行為的地方政府、社會(huì)資本，通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站等平臺(tái)向社會(huì)公示，由相關(guān)部門依法依規(guī)對(duì)其實(shí)施聯(lián)合懲戒。

（十六）指導(dǎo)監(jiān)督PPP咨詢機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令2017年第9號(hào)），通過(guò)在線平臺(tái)履行法定備案義務(wù)、接受行業(yè)監(jiān)督管理。指導(dǎo)監(jiān)督PPP咨詢機(jī)構(gòu)資信評(píng)價(jià)工作，引導(dǎo)PPP咨詢機(jī)構(gòu)積極參與行業(yè)自律管理，指導(dǎo)有關(guān)方面通過(guò)充分競(jìng)爭(zhēng)、自主擇優(yōu)選取PPP咨詢機(jī)構(gòu)。嚴(yán)禁通過(guò)設(shè)置“短名單”、“機(jī)構(gòu)庫(kù)”等方式限制社會(huì)資本方、金融機(jī)構(gòu)等自主選擇PPP咨詢機(jī)構(gòu)。對(duì)PPP咨詢機(jī)構(gòu)不履行備案程序和違反合同服務(wù)、關(guān)聯(lián)回避、質(zhì)量追溯、反壟斷等規(guī)定，以及違反《政府投資條例》決策程序規(guī)定、咨詢或評(píng)估服務(wù)存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題影響項(xiàng)目決策實(shí)施的，要嚴(yán)格按照規(guī)定給予處罰。

各級(jí)發(fā)展改革部門要嚴(yán)格按照《政府投資條例》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》規(guī)定，并參照本通知要求，抓緊完善本地區(qū)PPP項(xiàng)目管理制度，確保與上位法保持一致。本通知自2019年7月1日起執(zhí)行。原有政策規(guī)定與本通知內(nèi)容不符的，以本通知為準(zhǔn)。

國(guó)家發(fā)展改革委

2019年6月21日